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开头：券业合规
处罚一个，警示一批。本文的决策亦在于借助个案起到警示西宾的决策，相似但愿列位读者容身于此，更多存眷案例背后暴显现的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业东谈主员的握业时期栽种和证券行业的健康高质料发展。
对于对GTHT证券股份有限公司上海普陀区大渡河路证券生意部接管出具警示函措施的决定
GTHT证券股份有限公司上海普陀区大渡河路证券生意部：
经查，你生意部存在以下问题：一是未能严格依次责任主谈主员握业行动，个别职工存在为客户之间的融资提供便利的行动，违犯了《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置目的》（证监会令133号，经证监会令第166号修正）第六条第四项的依次；二是在开展融资融券业务历程中，存在为客户融资融券绕方向不正大往复动作提供便利的情形，违犯了《证券公司融资融券业务处置目的》（证监会令第117号）第四条第五项的依次。
把柄《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置目的》第三十二条第一款、《证券公司融资融券业务处置目的》第四十九条的依次，我局决定对你生意部接管出具警示函的行政监管措施。
淌若对本监督处置措施扞拒，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处置委员会建议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东谈主民法院拿告状讼。复议和诉讼期间，上述监督处置措施不住手彭胀。
中国证券监督处置委员会上海监管局
2025年8月15日
对于对乔某颖接管监管言语措施的决定
乔某颖：
经查，GTHT证券股份有限公司上海普陀区大渡河路证券生意部（曾用名“国泰君安证券股份有限公司上海大渡河路证券生意部”、“国泰君安证券股份有限公司上海礼泉路证券生意部”，简称“生意部”）存在以下问题：一是未能严格依次责任主谈主员握业行动，个别职工存在为客户之间的融资提供便利的行动；二是在开展融资融券业务历程中，存在为客户融资融券绕方向不正大往复动作提供便利的情形。你在生意部担任分支机构肃肃东谈主期间，存在为客户之间的融资和客户融资融券绕方向不正大往复动作提供便利的行动，是对生意部前述非法行动径直肃肃的职守东谈主员。
上述行动不稳当《证券牙东谈主处置暂行依次》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第六项、第二十七条第一款的依次，违犯了《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置目的》（证监会令133号，经证监会令第166号修正）第十条第一、二款的依次。把柄《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置目的》第三十二条第一款的依次，我局决定对你接管监管言语的行政监管措施，请于2025年8月22日佩带灵验身份证件到我局（地址：上海市浦东新区迎春路555号）经受监管言语。
淌若对本监督处置措施扞拒，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处置委员会建议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东谈主民法院拿告状讼。复议和诉讼期间，上述监督处置措施不住手彭胀。
中国证券监督处置委员会上海监管局
2025年8月15日
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